犯罪歴調査事例｜海外取引前リスク確認で判明した内容

UIC ASSOCIATES LIMITED

犯罪歴確認により
法的履歴を整理した事例

海外企業との取引および採用前のバックグラウンドチェックとして、対象者の犯罪歴・訴訟歴の有無を確認した事例です。UICは世界190カ国の現地ネットワークを通じ、犯罪歴・訴訟歴などの法的履歴を現地で直接確認し、契約前に必要な情報を整理します。

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問題提起

海外取引に関わる人物について、過去の経歴に不自然な空白期間が確認され、犯罪歴や訴訟歴の有無について確認依頼が行われました。公開情報だけでは、対象者に関連する法的履歴の有無を把握できない状態でした。

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確認対象となった状況

対象者の申告情報には、過去の居住国、勤務先、活動期間に関する不明確な部分が含まれていました。また、犯罪歴や訴訟歴に関する情報が公開情報上で十分に確認できず、現地で取得可能な情報との照合が必要な状態でした。

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背景

国や地域によって、犯罪歴、訴訟歴、行政処分、裁判記録などの公開範囲は異なります。さらに、氏名表記、旧姓、通称、現地語表記の違いにより、公開情報だけでは同一人物に関連する記録を確認しにくい構造があります。

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対応

公開情報の確認に加え、現地で取得可能な記録、関係機関に関連する情報、対象者の活動地域に紐づく情報を照合しました。複数の情報源を用いて、対象者に関連する犯罪歴・訴訟歴の有無および記録内容の一致状況を整理しました。

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確認結果

確認の結果、対象者に関連する重大な犯罪歴および訴訟歴は確認されませんでした。取得した情報は、契約前に必要な法的履歴の確認情報として整理し、関係者に共有しました。

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